徐汇区人民检察院紧跟市检察院《关于加强金融领域行政司法协同共治 服务保障上海金融高质量发展的七方合作协议》的工作部署，联合上海市证券同业公会签订《关于证券行业廉洁风险联防联控与法治教育合作备忘录》（以下简称《合作备忘录》），护航辖区金融产业高质量发展。
作为常态化运行《合作备忘录》构建廉洁风险联防联控体系的举措，同时主动接受外部实质性监督来提升办案质效，日前，徐汇区检察院就一起非法经营境外证券期货案件开展听庭评议，邀请部分市、区人大代表，人民监督员，以及上海市证券同业公会、上海市证监局相关人员，部分证券行业公司代表旁听庭审。
无需开户，也能进行境外证券期货交易？
夏某、雍某到案后，供述了自己的犯罪事实。2022年9月起，夏某、雍某等人在未经国家有关部门批准的情况下，通过网络平台直播授课等方式，对外推广从事境外期货代理业务，为3家境外期货交易平台招揽客户、协助客户出入金，并根据客户交易手数收取手续费710余万元。其中，夏某负责对外发送平台安装包及开户链接、协助客户出入金、员工工资发放、收取上家佣金等，雍某负责通过直播等形式推广境外期货代理业务、收取上家佣金等。
案件移送至徐汇区检察院审查起诉后，面对如何认定本案犯罪金额的难题，检察官引导公安机关补充侦查，调取夏某、雍某向客户发送的交割单等关键证据，验证期货交易的真实性，进而以平台招揽客户入金的金额，精准认定夏某、雍某的非法经营数额共计人民币2500余万元。
根据《中华人民共和国期货和衍生品法》等法律明确规定，未经国务院期货监督管理机构核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务。据此，检察官认定，夏某、雍某未经国家有关主管部门批准，擅自非法从事期货经纪业务，为境外期货交易平台招揽客户、协助客户出入金，情节特别严重，已对金融市场安全造成破坏，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，应当以非法经营罪追究其刑事责任。经过检察官的法治教育，夏某、雍某自愿认罪认罚并退缴违法所得。2025年5月23日，徐汇区检察院依法对被告人夏某、雍某提起公诉。其余涉案人员已另案处理。
听庭评议共话证券期货行业
风险联防联控
庭审过程中，检察官宋珊珊对两名被告人就认定的非法经营数额，非法境外期货交易平台的真实性，招揽客户的方式、名义、数目等关键问题进行讯问，向旁听人员还原了案件全貌。夏某、雍某对检察官指控的罪名表示认可，承认在没有资质的情况下，擅自以期货公司居间商名义，为境外期货交易平台招揽客户、协助客户出入金。
“金融市场的门槛是守护市场安全的‘防火墙’。夏某、雍某没有金融资质，绕过监管‘赚快钱’，最终站在被告席上，不仅是对两名被告人个人的沉痛教训，也值得在座的每一位金融行业人士深思。”公诉人在发表公诉意见时说道，“希望在座的各位能以今天的庭审为镜，以敬畏之心对待手中的权力与机会，守住从业资质赋予的责任，守住法律划定的边界，让每一次执业都经得起规则的检验和时间的考验。”最后，审判长宣布本案择期宣判。
薛 莲
上海市人大代表
在随后召开的听庭评议暨证券期货行业风险联防联控主题座谈会上，市人大代表薛莲对本次庭审充分肯定，认为本次庭审流程规范，检察官准备充分到位，庭审应对敏捷有效、合理客观，在发表公诉意见时言简意赅，将本案的社会危害性和警示教育意义阐述到位。她表示，该案不仅在金融行业具有典型意义，也有很强社会警示效果。
徐汇区检察院将继续加大检务公开力度，以公开促公正，主动接受外部实质性监督，以监督提质效。同时，进一步加强与金融监管等部门、行业协会的行刑衔接、联动协作，在打击和防范金融违法犯罪、深化金融从业人员警示教育、开展面向社会普法宣传等方面贡献检察力量，护航金融产业高质量发展，守护好人民群众的“钱袋子”。
