受老客户委托，江苏省仪征市一家主营毛绒、电动玩具加工销售的民营企业生产了大量“玲娜贝儿”玩偶。然而，客户手里的设计图纸和迪士尼标识都是假的，这家民营企业的实际控制人陈某因涉嫌侵犯著作权被公安机关抓获。

案件移送到上海市浦东新区人民检察院后，承办检察官仔细审查了卷宗，认为本案更多暴露的是企业在知识产权授权审核上把关不严的问题，主观恶性不大，遂决定用涉案企业合规工作，再给企业一次机会。

疏于审查老客户资质成造假帮凶

事情得从2021年10月说起。陈某接到老客户周某等人（另案处理）的订单，开始生产制作迪士尼品牌的“玲娜贝儿”毛绒玩偶，并缝制由周某提供的标注迪士尼标识的洗标，之后交由他人对外销售。经查，2021年10月至案发，陈某安排公司工作人员生产制作仿冒迪士尼品牌“玲娜贝儿”毛绒玩偶共计5000余件，收取货款9万余元。

2021年12月，公安机关将陈某抓获，在公司实际经营地查获数百个仿冒迪士尼品牌“玲娜贝儿”毛绒玩偶成品及商标。经实物比对，上述查扣的“玲娜贝儿”毛绒玩偶与著作权人的“玲娜贝儿”美术作品在造型、结构、色彩等独创元素上基本相同，构成复制关系，系侵犯美术作品著作权的商品。2022年7月，陈某及涉案企业因涉嫌侵犯著作权罪被移送浦东检察院审查起诉。

“周某是老客户，所以我在核查他的资质和授权上疏忽了。”陈某告诉检察官，如果是新客户，他都会仔细查验对方资质、授权等，但因和周某相熟，他便忽略了这一步骤。在审查起诉阶段，陈某某认罪认罚，为自己的疏忽和懈怠深感后悔，并退赔全额违法所得。

承办检察官认为，陈某和名下企业在实际经营过程中，受他人指使实施侵犯知识产权犯罪，主要是因合规意识不强、审核把关不严导致，与单纯为获取经济利益而专门从事的制假团伙有所区别，涉案企业及嫌疑人主观恶性相对较小，社会危害性及再犯可能性均较低。江苏省仪征市当地检察机关的调查结果显示，陈某的企业是一家经营状况良好的小微企业，且多年来积极为体弱和残疾人员提供就业机会，还有向慈善机构、残疾人家庭捐款捐物，对困难职工发放救济金等义举。

“这是一家有社会责任感的企业。”承办检察官说，缺乏内部监管、缺乏知识产权授权审核、管理层法律意识淡薄等是小微企业常见问题，也是影响企业健康发展的顽疾。浦东检察院遂决定帮助这家小微企业建章立制、合规守法经营。

合规整改帮助小微企业建章立制

2022年10月，该案企业合规工作正式启动。浦东检察院委托仪征市检察院启动第三方监督评估机制，对涉案企业开展合规整改监督、管理工作。仪征市检察院确定了三位具有知识产权特长的专家组成第三方组织。

专家认为，小微企业在治理模式、业务规模、员工数量、风险防范等方面与大中型企业存在显著差异，因此建议合规整改的推进必须“耙关键、治痼疾”，根据企业类型的不同开展具有针对性的企业合规工作，打造符合地域特点的玩具制造业知产合规整改试点。

经过数月整改，陈某的企业建立起一套知识产权合规审查制度，除了对正在开展的玩具生产业务进行风险倒查和严格排查，还针对商业合作伙伴、客户设立了黑白名单，停止生产无知识产权授权或者授权已过期的商品，将该合作商品客户列入黑名单并停止合作。同时，建立内部监督制度，聘请律师作为合规顾问，改变原本由陈某一人决策的模式。

期间，浦东检察院与仪征市检察院构建共监共管机制，通过线上线下、书面审查等方式全程参与整改全过程。

不久前，浦东检察院召开听证会。承办检察官、第三方组织代表、江苏省仪征市检察院和行政机关代表、涉案企业代表、听证员分别通过线上、线下方式参会，一同验收涉案企业是否做到了真整改、实现真合规。在认真听取涉案企业法定代表人介绍企业整改情况，追问合规工作开展细节后，听证员一致同意通过对该企业的合规整改验收。