把成果转化出去国有资产会不会流失？退休和离职人员还能获得成果转化收益吗？今天下午，来自上海高校和科研院所一线的成果转化人员，在“落实《成果转化条例》，推进创新驱动发展”主题宣讲活动中，分享了他们的创新做法和心得。

办法一出台，转让金额比上年增加近十倍

制度先行，激发创新活力。过去，高校和科研院所作为“第一生产力”的发源地，产生了许多的科研成果，但由于相关的转化管理办法还“差一口气”，导致许多成果被束之高阁。2015年《促进科技成果转化法》修订之后，特别是今年6月1日《上海市促进科技成果转化条例》施行以来，极大地激发了高校和科研院所的创新活力。

“就在学校配套制度发布的当年，科技成果转让金额，就比上一年度增加了近十倍。”上海交通大学先进产业技术研究院副院长粟莹介绍，2015年10月，学校决策机构通过了一系列科技成果转移转化制度规范，规定科技成果转化收益中20%留归院系，院系可作为科研转化等费用；转化收益中的60%，科研团队能以现金方式来认领；作价投资的股份可以直接登记在科研团队名下。

上海产业技术研究院分别于2016年6月和12月先后出台了《成果转化管理办法》和《成果转化奖励办法》，规定将成果转化收益的70%用作团队奖励，同时在收益剩余的30%中划出一部分，用于科技成果转化配套服务的管理团队的奖励。这些明晰的奖励制度激励和调动了人的积极性。

“以前，不少人以为国外的成果转化程序比国内简单得多。实际上，斯坦福大学对于校内发明者技术转移的相关《指南》就有160页，涉及技术转移程序、如何创业、如何与企业合作、版权等各方面。”上海大学技术转移中心项目部主任池长昀说，一个详细、严谨的制度，恰恰是科技成果转化工作顺利开展的重要保障。

企业报价，从几十万元到1800万元的转变

有了制度，还得跟上专业的服务，方能提高转化效率。

“巴拿马运河连接两大洋，中间的船闸非常重要，因为两个大洋有六七米的落差。成果转化的运河连接的是技术与市场的海洋，由于评价体系不同，在技术海洋里正常航行的船舶，在通往市场的海洋中却容易倾覆。这就需要有看得清市场的瞭望员、了解产业化规律的舵手，更需要坚固的船，也就是好的技术。”中科院上海硅酸盐所科技产业处副处长张涛说，12月29日，上海硅酸盐所先进材料产业研究院将挂牌成立。

为解决培育先进技术的“最初1公里”“关键1公里”和“最后1公里”问题，上海硅酸盐所一方面自筹资金推动存量科技成果的转移转化；另一方面，与社会投资机构合作筹建天使前投资基金，布局符合国家战略新兴产业发展需求的增量技术。为推动具有较高市场认同度的新材料进入中试生产，对于产业化领军人才，研究所支持他们去做CEO；对于科研领军人才，则引导他们去做CTO，同时制订《离岗创业管理办法》鼓励年轻人全身心投入科技成果的转移转化工作。今年10月，水钠电池产业化项目生产线已贯通，8名研发团队骨干与研究所签订离岗创业协议；钠镍储能电池技术获A轮融资2.4亿人民币已全部到位，明年1月生产线将贯通。

今年2月，上海大学与新兴发展集团有限公司签约，以1800万元人民币将上海大学钟云波教授团队研发的“高强高导铜合金制备技术”有关专利所有权转让。该技术主要用于第三代高铁接触线，相关核心技术原来只掌握在日本等极少数公司手里。该团队在实验室里制备出的铜铬锆棒线材，其导电性和抗拉强度已显著优于日本同类产品。然而一开始，不少企业给科研团队的报价只有区区几十万元。为此，学校技术转移中心等部门与钟云波团队保持密切接触，共同谋划该成果的产业化之路，对技术的创新点进行细致分析，对成果的价值进行评估。技术转移中心在向企业推介的同时，及时将企业需求反馈给科研团队，以进行技术优化。在经历了长达3年的磨合之后，很多企业表现出越来越浓厚的兴趣，最后促成了这项技术转让。

专注成果转化，不能及时评聘高级岗位怎么办

成果转化不可能“千人一面”，需要不断的创新探索。

在上海产业研究院，从事成果转化的工作人员不叫项目负责人，而叫创新负责人。就在不久前，该院面向35岁以下的青年科技人才（团队）启动了《创新先锋行动计划》，致力于为青年科技人才的成长提供第一桶金。首期“创新先锋计划”资助了10个项目，项目负责人来自科技系统内的不同单位，平均年龄33岁，所涉领域遍及生物医学、大数据、3D打印、激光技术等。该计划的实施引起各单位热烈反响，产生了政策放大效应，有的单位愿意配套出资，有的单位提出与企业项目计划和人才技术联动等。

大学科技成果直接衍生企业，是国外高校服务社会的重要内容之一，但在国内并不多见。2014年2月，针对“语音识别技术项目”，上海交大采用学校与企业共有专利方式，通过许可费或股份收益选择权的拥有，助推培育苏州思必驰公司。该公司在被阿里巴巴收购股权后，经营业绩大幅增长，已经成为超过20亿市值的科技公司。

上海推进科创中心建设22条意见发布后，上海理工大学决定将第三方机构估值的4件太赫兹技术专利，以无形资产投资成立一家企业，并将所持股份的80%奖励给科技成果完成团队。但具体该怎么操作，并无先例可循。经过市有关部门的三次联席协调会，该科技成果完成团队以股权方式获得奖励，成为国家税务总局1999年发布《关于促进科技成果转化有关个人所得税问题的通知》后17年来，上海第一批享受“股权奖励递延纳税”政策的个人。

“那时候，可以用不眠不休来形容了。”中科院上海药物所成果转移转化处处长关树宏说。2015年，中科院上海药物所申请并入选全国20家中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点单位。如何在享受试点政策红利同时，让科研人员没有越线的后顾之忧？为了尽早出台该所的试点政策，转化处全体工作人员“白天学习讨论，夜晚消化思考”。后来正是受惠于这一政策，一项抗肿瘤新药，从与受让企业意向讨论至正式签署合同，仅用了1个月时间。

很快，新的问题和思考接踵而来。新药研发早期项目得不到经费支持，找不到合作伙伴怎么办？专注做新药研发、成果转化的科研人员，发文章时间滞后，不能及时评聘高级岗位怎么办？退休和离职人员还能获得成果转化收益吗？为此，上海药物所出台了科研人员自主创业及兼职创业管理办法和新药研发高级岗位评定规则，打消了科研人员创业的后顾之忧，退休和离职人员的成果转化收益也有了说法。